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登云股份新时代证券股份有限公司关于公司持续督导保荐工作总结报告书

来源:龙博文学网    时间:2020-09-16




  新时代证券股份有限公司(以下简称“新时代证券“、“保荐机构”或“本机构”)作为怀集登云汽配股份有限公司(以下简称“登云股份”、“发行人”或“公司”)的持续督导保荐机构,持续督导期限至 2016年 12月 31日。目前,持续督导期满,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司保荐工作》等相关,出具本总结报告书。

  新时代证券针对登云股份的具体情况确定了持续督导的内容和重点,并承担了以下相关工作:督导公司规范运作,关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况;督导公司履行信息披露义务,审阅信息披露文件;督导公司募集资金的使用;督导公司有效执行并完善关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见;持续关注公司为他人提供等事项,并发表意见;定期或不定期按照《深圳证券交易所上市公司保荐工作》等相关法律、法规等要求对公司进行现场检查,并将发现的问题及时向监管机构及交易所汇报,同时要求公司及时进行整改。

  在持续督导期内,公司能够根据有关法律、法规及宝宝癫痫病怎么治规则的要求规范运作。并按有关法律、法规及规则的要求,及时地按照要求进行信息披露;重要事项公司能够及时通知保荐机构并与保荐机构沟通,同时应保荐机构的要求提供相关文件;根据保荐机构的,专户管理、使用募集资金等。

  包索赔事项进行了持续关注,主要关注了以下几方面:查阅了公司质量管理方面的内控制度、了解公司产生三包索赔的主要原因、核查了售后服务的传递流程及相应记录、获取并核对了存在争议的主要客户三包索赔、了解公司对三包索赔事项的会计处理政策以及公司对三包索赔争议解决计划的实施和进展情况。

  余合计争议金额较少的客户(合计 90 万元)已确认为 2015 年当期费用,并冲销对应客户的应收账款。(3)2016 年 6 月 23 日,公司向法院对某客户争议金额较大的三包索赔费提起诉讼。2016 年 11 月 28 日,法院下发《民事调解书》,确认该客户退还公司三包索赔扣款 270.75 万元,该客户不得再以 2011 年至

  2017 年 4 月 28 日,公北京癫痫病科医院哪家正规司收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》(编号:处罚字[2017]42 号),公司涉嫌信息披露违法违规案已由中国证监会调查完毕。中国证监会拟决定: 一、责令登云股份改正,给予,并处

  款; 三、对张�|、邓剑雄给予,并处以张�| 20 万元、邓剑雄 15 万元的罚款; 四、对罗天友、符麟军、杨华健、周立成、李区给予,并分别处以 10万元的罚款; 五、对刘永朱、李萍、魏晓源、奚志伟给予,并分别处以 9 万元的罚款; 六、对钱艺、莫剑少、李煜叶给予,并分别处以 8 万元的罚款;

  的罚款; 十一、对叶景年给予,并分别处以 5 万元的罚款; 十二、枢已逝世,不再追究相关责任。 此外,鉴于欧洪先、潘炜作为对登云股份违法行为直接负责的主管人员, 行为恶劣,违法情节较为严重,根据《证券法》第

  3、2016年 12月 22日,新时代证券收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》(编号:稽查总队调查通字 160527 号),因新时代证券涉嫌证券违法违规,南京癫痫哪里治疗#!好根据《中华人民国证券法》的有关,决定对新时代证券立案调查。立案调查涉及本保荐机构保荐的怀集登云汽配股份有限公司首次公开发行股票项目。

  罚字【2017】43号)。新时代证券涉嫌违法违规已由中国证监会调查完毕。经查明,新时代证券在为登云股份首次公开发行股票并上市提供服务过程中未勤勉尽责,出具含有虚假记载的文件。中国证监会拟决定:一、责令新时代证券改正,给予,业务收入 1676.96万元,并处于 1676.96万元的罚款;二、对程天雄和王玮给予,并分别处于 30 万元的罚款;三、对郭纪林给予,并

  登云股份能够根据有关法律、法规的要求规范运作,并与保荐机构保持密切联系,定期向保荐机构发送募集资金专项账户的银行对账单;在使用募集资金购买设备等情况时,能按及时通知保荐机构;截至本报告书披露日,未发生募集资金账户、使用用途发生变更等情况。

  3、信息披露登云股份能够按时进行信息披露。公司会事先向保荐机构递交部分公开披露文件,供保荐机构审阅。在整个工作过程中武汉癫痫病医院,治疗癫痫看这里,公司为保荐机构进行保荐工作提供了必要的设施、场地或其他便利条件,并配备足够的工作人员,有效协调公司各部门配合保荐机构的工作,了保荐机构相关工作的顺利进行。

  七、对证券服务机构参与证券发行上市、持续督导相关工作情况的说明及评价登云股份聘请的主要证券服务机构包括信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)、 中喜会计师事务所(特殊普通合伙)、广东君信律师事务所等中介机构,上述证券服务机构的相关工作、、 勤勉、尽责,在协助登云股份规范公司运作等各方面均尽职尽责,发表相关专业意见并出具相关报告,充分发挥了中介机构的作用。

  八、 对募集资金使用的结论性意见公司按照募集资金使用计划对募集资金进行存放和使用,符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作》和公司《募集资金使用管理办法》等,有效执行了《募集资金三方监管协议》, 不存在变相变更募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在违规使用募集资金的情形。

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